利用移民投资项目(EB-5)的投资骗局:你决定办理美国投资移民(EB-5)前来自美国证监会的必读材料

投資者警告-利用移民投資項目的投資騙局

The U.S. Securities and Exchange Commission’s Office of Investor Education and Advocacy 和 U.S. Citizenship and Immigration Services 共同發佈本次投資警告,告誡個人投資者警惕那些利用移民投資項目,亦即『EB-5』,進行的欺詐性投資騙局。

The U.S. Securities and Exchange Commission’s (SEC) Office of Investor Education and Advocacy 和 U.S. Citizenship and Immigration Services (USCIS) 知悉一些投資騙局是針對那些想通過移民投資項目(EB-5)尋求成為永久的、合法的美國居民的外國國民。與管理EB-5 項目的USCIS緊密協作,SEC採取緊急強制措施,叫停涉嫌通過EB-5進行欺詐的證券發行專案。

EB-5項目為能夠證明其投資可以為美國創造工作崗位的特定外國投資者,提供了在美國獲得合法永久居留權的一種可能途徑。公司所有者向USCIS申請成為EB-5 項目的指定『區域中心』。這些『區域中心』提供在可能涉及證券發行的『新工商企業』中投資的機會。通過EB-5項目,外國投資者在美國投資了一定的具有風險的資金,並創造或保留了最低數量的就業機會,就有資格申請條件性合法永久居留權。兩年的條件性居留期末,如果該外國投資者能證明達到了創造工作崗位的要求,他/她就有資格申請撤銷對他們的合法永久居留權的諸多限制條件。然而,該項目並不保證通過EB-5項目進行投資的外國投資人能獲得美國簽證或者成為合法的美國永久居民。更多詳情,敬請參閱USCIS網站www.uscis.gov的EB-5移民投資者部分。

一個企業經USCIS指定成為區域中心的事實並不意味著USCIS、SEC或任何其他政府機構就批准了其提供的各種投資專案,或者已經以其他形式表達了對其投資質量的觀點。SEC 和 USCIS知悉以濫用EB-5項目為手段而進行欺詐性的證券發行的企圖。最近的一起SEC v. Marco A. Ramirez, et al. 案件中, SEC 以及USCIS共同阻止了一起涉嫌投資騙局, SEC聲稱該騙局中包括USA Now區域中心在內的被告人,向投資者虛假承諾5%的投資回報以及有機會獲得EB-5簽證。該推銷商涉嫌在USCIS指定其企業成為區域中心之前就招攬投資者。SEC聲稱,雖然被告人告知投資人在USCIS批准其公司有資格進行EB-5 項目之前,他們的資金會由託管機構保存,但被告人卻將投資人資金挪作己用,例如向其Cajun主題餐廳提供資金。根據SEC的起訴狀,投資者通過USA Now區域中心進行的投資,連條件性簽證都沒有得到。

在另一起 SEC v. A Chicago Convention Center, et al. 案件中, SEC 以及 USCIS共同阻止了一起涉嫌1.56億美元的投資騙局。SEC聲稱,某一個人和其設立的幾個公司在芝加哥的『World’s First Zero Carbon Emission Platinum LEED certified』酒店和會議中心,使用虛假和誤導性的資訊招攬投資者,虛假地宣稱其公司已取得所有必要的建築許可證,還宣稱該工程獲得了幾個主要連鎖酒店的支持。根據SEC的起訴狀,被告人承諾投資者,如果EB-5簽證申請被拒簽,他們為投資而支付的所有行政費用將會被返還。被告人涉嫌在USCIS審批簽證申請之前,就花掉了投資人支付的90%的行政費用,其中一些挪作己用。

對於任何投資,仔細研究與EB-5相關的發行很重要。可採取下列步驟:

如果您通過EB-5項目進行的投資結果卻是一個欺詐性的證券發行項目,您不僅損失了金錢,還失去了獲得在美國獲得合法的永久居留權的途徑。因此,在您投資前,在您還希望成為一個美國的合法、永久居民時,請審慎考察EB-5投資項目。

近年來,USCIS 和 SEC建立了強大的夥伴關係,重點保證EB-5 項目的真實性。兩大機構就發行的專案在特定範圍內、按照既定的方案相互協調,並共同投身於公眾參與活動,在專案開發人和投資者中提高有關專案發行的意識。本次投資者警告是雙方就促進EB-5 項目真實性所作努力的又一明證。

 

Adapted from SEC Investment Scams Exploit Immigrant Investor Program http://www.sec.gov/investor/alerts/ia_immigrant.htm